Cumplimiento Normativo
Con un programa de cumplimiento sólido, tu empresa no solo previene sanciones, sino que puede demostrar diligencia y responsabilidad, reduciendo e incluso evitando consecuencias penales graves.
¿Qué es el compliance?
El compliance (cumplimiento normativo) es el conjunto de políticas, procedimientos y controles implantados en una organización para prevenir la comisión de delitos, incumplimientos legales o infracciones éticas, tanto por parte de sus directivos como de sus empleados.
Desde 2015, las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por delitos cometidos en su seno. La única forma de evitar o atenuar esa responsabilidad es haber implantado un modelo de prevención eficaz, también llamado programa de compliance penal.
Responsabilidad penal
Controles internos
Socio estratégico con visión integral hacia tu éxito futuro.
¿Por qué es necesario?
Protege a la empresa de sanciones económicas, pérdida de subvenciones o incluso disolución.
Protege al órgano de administración frente a responsabilidad penal directa.
Mejora la imagen de la empresa y genera confianza.
Es un requisito creciente en licitaciones, inversores y grandes clientes.
Es la única vía legal para eximir de responsabilidad penal ante ciertos delitos.
¿Qué incluye nuestro servicio?
Generación de evidencia documental
Formación presencial y online para el equipo
Análisis organizativo y diagnóstico inicial
Asistencia en certificación (UNE 19601, ISO 37301)
Políticas internas, código ético y canal de denuncias
Supervisión del sistema y auditorías
Protocolo post-delito y medidas disciplinarias
Mapa de riesgos penales y normativos
Asistencia legal – inspecciones o requerimientos
Manual de compliance penal
¿Cómo trabajamos?
En Solgo Consultoría contamos con personal certificado por la Asociación Española de Compliance (ASCOM) para ejercer como Compliance Officer, acreditados mediante la certificación oficial CESCOM®.
Además, disponemos de profesionales reconocidos por la International Federation of Compliance Associations (IFCA) como Compliance Professionals de nivel internacional.
Esta doble acreditación garantiza que los programas que diseñamos cumplen con los más altos estándares de independencia, rigor técnico y eficacia.
Diagnóstico inicial
Estructura, áreas de riesgo y cultura corporativa.
Mapa de riesgos
Actividades y conductas sensibles por departamento.
Diseño del sistema
Políticas, manual, códigos y procedimientos.
Implantación
Formación, canal ético, medidas post-delito y documentación.
Supervisión y mejora continua
KPIs, auditoría y actualización del modelo.
¿Qué aporta a tu empresa?
Prevención de delitos y sanciones
Protección jurídica del administrador
Mejora de la reputación corporativa
Cultura ética y profesional
Acceso a financiación, licitaciones e inversores
Preguntas frecuentes
¿Está mi empresa obligada a tener un programa de compliance?
No siempre es obligatorio, pero es la única forma legal de proteger a la empresa y a sus administradores ante ciertos delitos.
¿Qué delitos puede cubrir el compliance penal?
Más de 30: fraude fiscal, corrupción, blanqueo de capitales, delitos informáticos, contra el medio ambiente, propiedad intelectual, salud pública, etc.
¿Mi empresa es pequeña. ¿También me aplica?
Sí. La ley no distingue por tamaño. La responsabilidad penal se aplica igual a una PYME que a una multinacional.
¿Puedo comprar un “modelo estándar” barato por internet?
No sirve. La Fiscalía y los tribunales rechazan modelos genéricos tipo copia-pega. Debe estar personalizado y probado como eficaz.
¿Quién debe liderar el compliance en la empresa?
El órgano de administración es el responsable último. Puede delegarlo en una persona interna o en nosotros como compliance officer externo.
¿Incluye formación?
Sí. Damos formación adaptada a cada nivel: directivos, empleados, técnicos. Presencial o online.
¿Qué beneficios aporta más allá del riesgo penal?
Mejora la imagen de marca, refuerza la confianza y facilita acceso a financiación, inversores y contratos públicos.
¿Cuánto tarda en implantarse?
Depende de la empresa, pero de media entre 6 y 12 semanas.
¿Puedo certificarme?
Sí. Preparamos a las empresas para UNE 19601 (compliance penal) o ISO 37301 (compliance global).
¿Y si ya tengo políticas internas o código ético?
Eso no es suficiente. Se requiere estructura, evidencias, seguimiento y eficacia contrastada.
